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019年證券從業資格證證券市場基本法律法規訓練題

發表時間:2019/6/28 17:28:58 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是(  )。

A.公司章程

B.由注冊會計師提供的驗資報告

C.經注冊會計師審計財務會計報表

D.中國證監會統一印制的申請表

2.A公司的法定代表人為張某,2015年4月1日法定代表人變為李某,則A公司應當辦理的是(  )。

A.設立登記

B.變更登記

C.停業登記

D.注銷登記

3.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會可以視情節輕重采取的措施不包括(  )。

A.責令改正

B.監管談話

C.出具警示函

D.移送司法機關

4.下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是(  )。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

5.下列選項中,說法不正確的是(  )。

A.改變招股說明書所列資金用途,必須經股東大會作出決議

B.證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽

C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托,并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

D.證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,直到離開所在機構后

6.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位,可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑,其刑期可以是(  )。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

7.下列關于協議收購的說法,不正確的是(  )。

A.收購人不得進行股份轉讓

B.達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告

C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票,并將資金存放于指定的銀行

D.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應當依法變更企業形式

8.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.證券公司融資融券業務可以和投資銀行業務集中運行

B.在處置證券公司風險過程中,應當保障證券經紀業務正常進行

C.證券公司必須委托獨立監控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試

D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執業

9.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起(  )個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.客戶只能通過書面委托,向期貨公司下達交易指令

B.中國證券業協會應當建立證券從業人員資格管理數據庫,進行資格公示和執業注冊登記管理

C.證券業從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,原聘用機構應當在上述情形發生后15日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記

D.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后15日內向協會報告

11.在證券經紀業務中,證券經紀商具有(  )。

A.權威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

12.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.公開發行公司債券籌集的資金,可以用于彌補虧損

B.發行人申請公開發行可轉換債券,依法采取承銷方式的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東擁有優先購買權

D.公司連續5年不向股東分配利潤,投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

13.下列選項中,不正確的是(  )。

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業務,應當按照規定程序,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業用主要資產的出售一次達到該資產的40%,這屬于內幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構

14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是(  )。

A.知識產權

B.土地使用權

C.貨幣

D.特許經營權

15.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(  )個月內不得轉讓。

A.1

B.3

C.6

D.12

16.下列關于董事長的產生辦法的說法中,正確的是(  )。

A.由董事會過半數選舉產生

B.由股東大會表決權2/3以上通過決定

C.由公司章程規定

D.由監事會主席決定

17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額(  )以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

18.取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發生后(  )日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.證券公司違反《證券法》的規定,為客戶買賣證券提供融資融券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以(  )的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.3萬元以上15萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

20.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有(  )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

一、選擇題

1.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規定,申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構。應當提交下列文件:①中國證監會統一印制的申請表;②公司章程;③企業法人營業執照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書;⑤開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度;⑥業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監會要求提供的其他文件。

2.B[解析]根據《公司法》第7條的規定,依法沒立的公司,南公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的,公司應當依法辦理變更登記,由公司登記機關換發營業執照。

3.D[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第37條的規定,發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的,中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施,或者采取市場禁入措施,并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的,依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關,追究其刑事責任。

4.C[解析]根據《公司法》第45條的規定,董事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿,連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的,在改選出的董事就任前,原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定,履行董事職務。

5.D[解析]根據《證券法》第15條的規定,公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經股東大會認可的,不得公開發行新股。故選項A正確。根據《證券業從業人員執業行為準則》第2條的規定,從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業聲譽。故選項B正確。根據《證券經紀人管理暫行規定》第4條的規定,證券經紀人只能接受一家證券公司的委托,并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據《證券業從業人員執業行為準則》第5條的規定,從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,對客戶服務結束或者離開所在機構后.仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。

6.A[解析]根據《刑法》第160條的規定,在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。

7.A[解析]根據《證券法》第94條的規定,采取協議收購方式的,收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告。在公告前不得履行收購協議。

8.B[解析]證券公司應當健全業務隔離制度,確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風險處置條例》第5條的規定,處置證券公司風險過程中,應當保障證券經紀業務正常進行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規定,證券公司應建立獨立的實時監控系統,證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試,確保自營業務各項風險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規定,證券、期貨投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業。故選項D錯誤。

9.B[解析]根據《證券經紀人管理暫行規定》第9條的規定,證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。

10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規定,客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定,從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業從業人員資格管理辦法》第16條的規定,從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向協會報告。故選項D錯誤。

11.D[解析]證券經紀業務是一種代理活動,證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣,也不承擔交易中證券價格漲跌的風險,而是充當證券買方和賣方的代理人,發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續,同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用,因此證券經紀業務具有中介性的特點。

12.B[解析]根據《證券法》第16條的規定,公開發行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和非生產性支出。故選項A不正確。根據《證券法》第11條的規定,發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據《公司法》第72條的規定,人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優先。購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的,視為放棄優先購買權。故選項C不正確。根據《公司法》第74條的規定,有下列情形之一的,對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權:公司連續5年不向股東分配利潤,而公司該5年連續盈利,并且符合本法規定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產的;公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現,股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。故選項D不正確。

13.D[解析]根據《證券投資基金法》第35條的規定,基金托管人與基金管理人不得為同一機構,不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。

14.D[解析]根據《公司法》第27條的規定,股東可以用貨幣出資,也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是.法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

15.D[解析]根據《證券法》第98條的規定,在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

16.C[解析]根據《公司法》第44條的規定,董事會設董事長一人,可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。

17.C[解析]根據《公司法》第216條的規定,控股股東,是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

18.B[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定,取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

19.C[解析]根據《證券法》第205條的規定,證券公司違反本法的規定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關業務許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

20.C[解析]根據《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》的相關規定,證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度,即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷,且應當具備良好的職業道德,無不良行為記錄。

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